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2014年銀行業初級資格考試《個人理財》考前押密試卷(1)

來源:233網校 2014-05-15 11:21:00
導讀:
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31、 基金的投資運作由( ?。┻M行。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.交易所

32、 個人理財業務是建立在(?。┗A之上的銀行業務。
A.法定代理關系
B.委托代理關系
C.存款業務關系
D.貸款業務關系

33、 在( ?。┣樾蜗拢{稅人應按照國家規定辦理納稅申報。
A.個人所得不足國家規定數額的
B.在3處以上取得工資、薪金所得的
C.沒有扣繳義務人的
D.以上所有的

34、 若預期未來利率水平下降,投資者應采取的措施為(?。?。
A.增加固定收益證券
B.增持外匯
C.減持房產
D.出售手中股票

35、 商業銀行個人理財從業人員首先應當具備的職業操守是(?。?。
A.守法合規
B.誠實信用
C.專業勝任
D.勤勉盡職

36、 下列關于證券投資基金的說法,正確的是( )。
A.投資基金按投資目標不同分為開放式基金和封閉式基金
B.證券投資基金可以通過有效的資產組合最大限度地降低系統風險
C.證券投資基金的特點包括專業管理、分散化投資、規模經營等
D.基金托管人負責管理和運用基金資產

37、 增強型新股申購理財產品是以(?。橹饕曩弻ο蟮睦碡敭a品。
A.新股、可轉債、認股權證
B.可轉債、可分離債、認股權證
C.新股、可轉債、可分離債
D.新股、可分離債、認股權證

38、 在(?。r,最應使用開放式的提問方式。
A.需要了解客戶的收人情況
B.需要了解客戶的風險偏好以及性格特征
C.與客戶進行會面的時間較短
D.與客戶進行電話溝通

39、 ( ?。┴撠熒虡I銀行代客境外理財業務準人管理和業務管理。
A.國家外匯管理局
B.中國銀行業監督管理委員會
C.人民銀行
D.財政部

40、 個人理財業務人員的下列行為中,沒有遵循《中國銀行業從業人員職業操守》中“忠于職守”規定的是( ?。?。
A.舉報商業賄賂
B.向客戶透露本行理財產品設計全過程
C.當他人詆毀本行理財產品時堅決制止
D.遵守銀行個人理財業務的規章制度

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