基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則
誠(chéng)信信息采集的對(duì)象
（1）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（2）證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者；
（3）證券發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；
（4）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；
（6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉(cāng)庫(kù)以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（7）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員；
（8）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（9）為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（10）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；
（11）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（12）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
誠(chéng)信信息的范圍
（1）姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息；
（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
（4）發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購(gòu)人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（6）證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（7）因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施；
（8）違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定，由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況；
（9）到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（10）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（11）因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（12）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
（13）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（14）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；
（15）因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（16）因非法開設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（17）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開除；
（18）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（19）違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。
對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
適用范圍 | 公募基金管理人、私募基金管理人和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)以及從事份額登記、估值核算、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)類機(jī)構(gòu)。 |
| 內(nèi)容 | ①機(jī)構(gòu)職責(zé)：建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系，建立健全本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理制度。 ②董、監(jiān)事會(huì)職責(zé)：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。 ③責(zé)任人職責(zé)：總經(jīng)理是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。 ④內(nèi)部控制制度：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前預(yù)防、管控和事后追責(zé)機(jī)制。 ⑤報(bào)告制度：有下列情形之一的，基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告： Ⅰ、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反法律規(guī)定的； Ⅱ、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的； Ⅲ、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾自律管理的； Ⅳ、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。 |
經(jīng)典試題練習(xí)
狹義的基金監(jiān)管，一般專指（??）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
A.社會(huì)力量
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
C.基金行業(yè)自律組織
D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)
狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有【法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)】依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，其內(nèi)容應(yīng)包括()。
Ⅰ．保護(hù)投資人的合法權(quán)益
Ⅱ．基金財(cái)產(chǎn)的保值增值
Ⅲ．促進(jìn)證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展
Ⅳ．規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)具體包括：保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。
下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（??）。
Ⅰ．要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
Ⅱ．要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為
Ⅲ．要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁
Ⅳ．要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn)。
公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為。
公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。
（題目問的是“公開原則”，而Ⅱ是公平原則，Ⅲ是公正原則，故選擇Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)）。
通過上面的總結(jié)和練習(xí)，你對(duì)這個(gè)考點(diǎn)掌握了嗎？如果還是不太清楚可以通過老師視頻講解進(jìn)一步學(xué)習(xí)哦！
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