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《證券投資基金基礎知識》精選習題(8月5日)
1、下列屬于投資風險的是()。
A. 來源于借款方還債的能力和意愿的風險
B. 來源于人為失誤、內部欺詐、系統失靈的風險
C. 來源于人力、系統、流程出錯的風險
D. 公司因為未能遵守所有的法律法規而遭受處罰的風險
參考答案：A
參考解析：投資風險的主要因素包括：市場價格(市場風險)，借款方還債的能力和意愿(信用風險)，在規定時間和價格范圍內買賣證券的難度(流動性風險)。
2、根據現行規定，關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是()。
A. 每周五進行分配，將同時分配周五、周六和周日的利潤
B. 當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益
C. 當日贖回的基金份額自當日起不享有基金份額分配權益
D. 每日按照面值進行報價的貨幣市場基金應當每日進行收益分配
參考答案：C
參考解析：《貨幣市場基金監督管理辦法》規定：“當日申購的基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個交易日起不享有基金的分配權益，但中國證監會認定的特殊貨幣市場基金品種除外。”
3、利用兩種資產構建投資組合，兩種資產的相關系數越()，越有利于降低組合風險;賣空()限制時，組合收益率可超出兩種資產的收益率。
A. 高;不受
B. 高;受到
C. 低：不受
D. 低;受到
參考答案：C
參考解析：兩種資產的相關系數越小，投資組合的風險越低。賣空被限制時，投資組合的收益率介于兩種資產的收益率之間，賣空不受限制時，組合收益率可超出兩種資產的收益率。
4、某企業2016年度凈資產收益率3%，銷售利潤率10%，權益乘數150%，年銷售收入為10億元，則年均總資產為()億元。
A. 50
B. 40
C. 30
D. 20
參考答案：A
參考解析：凈資產收益率=銷售利潤率×總資產周轉率×權益乘數，即3%=10%× 150%×總資產周轉率，總資產周轉率=20%=年銷售收入/年均總資產，則年均總資產=10/20%=50(億元)。
5、某權證的基本要素如下表所示：
| 權證類型 | 歐式認沽權證 |
| 發行人 | 某集團公司 |
| 行權價 | 7.43 |
| 行權比例 | 0.5 |
| 權證存續期 | 2007年6月21日起至2008年6月20日 |
| 權證到期日 | 2008年6月20日(該日為交易日) |
則下列說法中正確的是()。
A. 1份權證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權賣出0.5份標的股票
B. 1份權證只可以在2008年6月20日當天行權賣出0.5份標的股票
C. 1份權證只可以在2008年6月20日當天行權賣出2份標的股票
D. 1份權證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權賣出2份標的股票
參考答案：B
參考解析：歐式權證僅可在失效日當日行權。認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數量的標的資產。行權比例指單位權證可以購買或出售標的證券的數量。
