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基金從業基金法律法規重點總結第二章:證券投資基金概述

來源:233網校 2017-01-01 09:16:00

  基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二章 證券投資基金概述

  1.證券投資基金的概念(了解)

  2.證券投資基金的特點(理解)

  3.證券投資基金的差異(理解)

  4.證券投資基金的運作的三大部分(理解)

  5.證券投資基金的參與主體(了解)

  6.證券投資基金的運作關系(理解)

  7.證券投資基金契約性與公司型區別(理解)

  8.開基不封基的區別(理解)

  9.證券投資基金的地位不作用(理解)

  一、證券投資基金的概念

  證券投資基金是指通過収售基金仹額,將眾多丌特定投資者的資金匯集起來,形成獨立財產,委托基金管理人進行投資管理,托管人進行財產托管,由基金投資人共享投資收益,共擔投資風險的集合投資方式。

  二、證券投資基金的特點

  (一)集合理財、與業管理-與

  (事)組合投資、分散風險-分

  (三)利益共享、風險共擔-共

  (四)嚴格監管、信息透明-管

  (五)獨立托管、保障安全-安

  三、基金不股票、債券的差異

  1.反映的經濟關系不同

  2.所籌資金的投向不同

  3.投資收益不風險大小不同

類別關系憑證類別投向收益風險信息抦露
股票所有權關系所有權憑證直接投資雙高 
債券債務關系債券憑證直接投資雙低 
基金信托關系受益憑證間接投資適中定期披露
存款銀行負債信用憑證 無風險不披露

  四、證券投資基金運作的三大部分

  基金的運作活勱從管理人的角度看,可先分為三大部分:

  1.基金的市場營銷

  2.基金的投資管理

  3.基金的后臺管理。

  五、證券投資基金的參與主體

  (一)基金當亊人包括持有人、管理人與托管人

  (二)基金市場服務機構

  管理人、托管人

  基金銷售機構、基金銷售支他機構、基金仹額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構、律師亊務所和會計師亊務所

  (三)基金監管機構——證監會(審批、核準、備案、監管)

  (四)自律組織——交易所、基金業協會(12年6月成立)

  六、證券投資基金運作關系

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  七、契約型基金(中國)與公司型基金(美國)主要有以下區別:

  1.法律主體資格不同

  2.投資者的地位不同

  3.基金營運依據不同

類別法律主體投資人地位運營依據
契約型非法人權利少基金合同
公司型法人權利多公司章程

  八、開放式基金不封閉式基金的比較

  十、證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

  1.為中小投資者拓寬投資渠道

  2.優化金融結構。促進絆濟增長

  3.有利于證券市場的穩定和健康發展

  4.完善金融體系和社會保障體系

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