《基金法律法規、職業道德與業務規范》第二十六章基金管理人的合規管理考試分值占比在3%左右。本章主要掌握：合規管理的目標 和基本原則、主要活動等。

第一節 合規管理概述

考點一：合規管理的含義

考點二：合規管理的意義

考點三：合規管理的目標和基本原則

第二節 合規管理機構設置

考點一：合規管理部門的設置

考點二：董事會、監事會、督察長、管理層及業務部門的合規責任

第三節 合規管理的主要內容

考點一：合規管理活動概述

考點二：合規文化

考點三：合規政策

考點四：合規審核

考點五：合規檢查

考點六：合規培訓與合規投訴處理

第四節 合規風險

考點一：合規風險及其種類

考點二：投資合規性風險

考點三：銷售合規性風險

考點四：信息披露合規性風險

考點五：反洗錢合規性風險