233網(wǎng)校為您整理2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點(diǎn)】基金的合同生效

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第十六章 第一節(jié)

【考點(diǎn)解析】基金的合同生效

(1) 基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

(2)基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

【2019.9真題測試】

某封閉式基金募集期限屆滿，以下情況中滿足募集成功條件的是(　　)。

A. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 150 人

B. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 200 人

C. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 85%且份額持有人人數(shù)為 240 人

D. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%且份額持有人人數(shù)為 100 人