一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì) 應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)
　　1、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較（ ）的債券型基金，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資者可以選擇久期較（ ）的債券型基金。
　　A、短，長(zhǎng)
　　B、短，短
　　C、長(zhǎng)，短
　　D、長(zhǎng)，長(zhǎng)

　　2、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。
　　A．2億元
　　B．3 億元
　　C．5億元
　　D．10億元

　　3、（ ）要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
　　A．健全性原則
　　B．有效性原則
　　C．獨(dú)立性原則
　　D．相互制約原則

　　4．（ ）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
　　A ．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．投資管理公司
　　D．基金發(fā)起人

　　5．商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的（ ）。
　　A．1/2
　　B．1/3
　　C．1/4
　　D．1/5

　　6．（ ）及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金銷售活動(dòng)也應(yīng)進(jìn)行自 律管理。
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D．證券交易所

　　7.對(duì)于一般開放性基金而言，基金的交易價(jià)格（ ）。
　　A．受到供求關(guān)系得影響而波動(dòng)
　　B．大于基金份額資產(chǎn)凈值
　　C．小于基金份額資產(chǎn)凈值
　　D．等于基金份額資產(chǎn)凈值

　　8.基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類為（ ）
　　A．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
　　B．持有至到期投資
　　C．貸款和應(yīng)收賬款
　　D．可供出售的金融資產(chǎn)

　　9．我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例。
　　A.逐日計(jì)提，按月支付
　　B.按周計(jì)提，按月支付
　　C.按月計(jì)提，按年支付
　　D.按周計(jì)提，按年支付

　　10. 存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（ ）確定投資品種的公允價(jià)值。
　　A．發(fā)行日開盤價(jià)
　　B．發(fā)行日收盤價(jià)
　　C．最近交易的市價(jià)
　　D．發(fā)行日平均價(jià)