1.合規(guī)獨(dú)立性是指( )的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售部門(mén)
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。
A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
4.基金管理人的( )是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷(xiāo)售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運(yùn)作信息披露文件包括( )。
A.招募說(shuō)明書(shū)
B.基金合同
C.上市交易公告書(shū)
D.基金份額發(fā)售公告
8.某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨(dú)立性
9.職業(yè)道德是指( )。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
10.( )實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。
A.投資者
B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)
D.行業(yè)自律組織
參考答案
1-5 BDBCD
6-10 CCCAA
