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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月17日）
1、我國基金銷售市場現有基金銷售方式包括( )。
A.直銷
B.代銷
C.互聯網銷售
D.以上都是
參考答案：D
2、合規獨立性中，最重要的是( )。
A.部門的獨立性
B.機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.以上都是
參考答案：A
3、基金客戶檔案管理與保密要重點關注以下方面( )。
Ⅰ.建立基金份額持有人信息管理制度和保密制度
Ⅱ.明確基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄
Ⅲ.逐日備份并異地妥善存放基金投資人信息和交易記錄
Ⅳ.對重要業務環節實行雙人雙崗
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4、基金銷售機構可以依據銷售基金的保有量提取一定比例的( )。
A.認購費
B.轉換費
C.銷售服務費
D.客戶維護費
參考答案：D
5、基金上市交易公告書主要披露下列事項( )。
Ⅰ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅱ.持有人戶數
Ⅲ.持有人結構及前10名持有人
Ⅳ.基金財務狀況
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
