2023年12月16日基金從業資格考試在即，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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今日練習的章節為：第二十二章基金銷售行為規范及信息管理
基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事()等相關活動的人員。
A.宣傳推介基金
B.發售基金份額
C.辦理基金份額申購和贖回
D.以上都是
基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事【宣傳推介基金】、【發售基金份額】、【辦理基金份額申購和贖回】等相關活動的人員。
2020年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產品。3月，監管機構例行檢查時發現A基金公司未向監管部門報送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發現相關推介材料登載了其他基金過往業績但是未注明數據的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（??）。
A.基金宣傳推介材料，應事先經負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書
B.基金宣傳推介材料，應自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案
C.A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處
D.A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料只要真實，無需注明出處
D項，A基金公司違反了宣傳推介材料業績登載規范。按照要求，A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料應當真實、準確，【并注明出處】，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據。
基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為()。
Ⅰ．在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂
Ⅱ．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
Ⅲ．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準
Ⅳ．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：
①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂；
②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準；
④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；
⑤其他違反法律、行政法規的規定，擾亂行業競爭秩序的行為。
下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法中，正確的是()。
Ⅰ．基金管理人需了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據
Ⅱ．基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾
Ⅲ．接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別
Ⅳ．基金銷售渠道審慎調查僅指基金代銷機構對基金管理人的審慎調查
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ項說法錯誤，基金銷售渠道審慎調查既包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。
募集機構應當投資冷靜期滿后，對其進行投資回訪，回訪應當包括（）。
Ⅰ、確認受訪人是否為投資者本人或機構
Ⅱ、確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容
Ⅲ、確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。回訪應當包括但不限于以下內容：
（1）【確認受訪人是否為投資者本人或機構】；
（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
（3）【確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容】；
（4）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；
（5）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；
（7）【確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利】；
（8）【確認投資者是否知悉糾紛解決安排】。
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