法定組織形式 | （1）基金管理人由依法設立的公司或合伙企業擔任 （2）公募基金的管理人只能由基金管理公司或證監會核準的其他機構擔任 （3）管理公募基金的基金管理公司的審批 （4）公募基金管理公司募集資金巨大，社會影響面廣，其設立需要經過嚴格的審批 （5）證監會收到設立申請之日起6個月內作出批復 （6）基金管理公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，須經證監會批準，證監會 |
設立條件 （公開募集基金管理公司） | （1）有符合規定的公司章程 （2）注冊資本不低于1億元人民幣，且為實繳資本 （3）主要股東（股權比例最高且≥25%）的業績、財務狀況及社會信譽良好，資產規模達到國務院標準，最近3年沒有違法記錄。主要股東為法人/其他組織：凈資產不低于2億元；主要股東為自然人：金融資產不低于3,000萬元；從業年限10年以上 （4）擬任高管、業務人員不少于15人，并取得從業資格 （5）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件 （6）有符合要求的營業場所、安全防范設施等 （7）有良好的內部治理結構及完善的內部稽核監控制度、風險控制制度等 |
董事、監事、高級管理人員 | （1）熟悉證券投資法律法規；3年以上金融相關工作經歷 （2）高管還應具備基金從業資格 |
基金經理 | （1）取得基金從業資格 （2）通過證券投資法律知識考試 （3）3年以上證券投資管理經歷 （4）沒有法律規定的不得擔任董事、監事、經理和從業人員的情形 （5）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等部門的行政處罰 |
有下列情形之一的，不得擔任董、監、高和其他從業人員： （1）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的 （2）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高管，自該公司、企業破產清算終結或被吊銷營業執照之日起未逾5年的 （3）個人所負債務數額較大，到期未清償的 （4）因違法行為被開除的基金管理人、托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員或國家機關工作人員 （5）因違法行為被吊銷執業證書或被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員及投資咨詢從業人員 | |
關于基金從業資格考試大家還有哪些疑問？現在可以添加233網校學霸君微信【ks233wx9】進行咨詢，也可拉你進群學習。在群內，我們可以及時了解考試報名時間，互相監督學習，還可以一起討論專業內容，疑難問題解答、歷年考題回憶、備考技巧點撥等！還等什么，趕緊加入備考大隊伍吧！
入群交流請掃碼>>
對于很多零基礎、備考時間緊張、自控力不強的考生，可以來233網校跟著老師一起學！不僅可以節省備考時間，還可以起到系統學習的作用，讓備考事半功倍！
熱點推薦：
考生可通過下載233網校APP——基金從業——題庫——做題，包括章節練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，通過手機隨時隨地刷題?！?a target="_blank">去做題>>】
溫馨提示：文章由作者233網校-liyan獨立創作完成，未經著作權人同意禁止轉載。
