2019年6月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時(shí)間為6月22日，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試時(shí)間安排為9：00-11：00 ，各考場(chǎng)因報(bào)考人數(shù)不同可能有所調(diào)整具體請(qǐng)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)！

基金從業(yè)資格考試為機(jī)考，233網(wǎng)校在考后會(huì)收集整理本次考試真題及答案并在此頁面分享給各位考生，下載233網(wǎng)校app及時(shí)查看6月基金考試真題！

1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理

B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì);基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員

C.《證券投資基金法》關(guān)于“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、擬從事私募基金管理業(yè)務(wù)的公司向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)報(bào)送的信息至少包括(　　)。

A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

B.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

C.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員的基本信息

D.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理的基本信息

3、下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類型的是(　　)。

A.必須現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.選擇現(xiàn)金替代

D.禁止現(xiàn)金替代

4、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是(　　)。

A.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

B.對(duì)基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

C.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

5、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是(　　)。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作

6、根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?(　　)。

A.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

B.由于財(cái)產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者

C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者主動(dòng)要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

7、以下關(guān)于滬深 300 指數(shù)的說法，正確的是(　　)。

A.基于在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取 300 只 A 股股票作為樣本編制

B.是由證監(jiān)會(huì)編制，反映 A 股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)

C.以每年 1 月 1 日為基期

D.基點(diǎn)為 0 點(diǎn)

8、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)的估算方法，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.蒙特卡洛模擬法的計(jì)算量較大

B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算方法

C.參數(shù)法假設(shè)投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險(xiǎn)因子的現(xiàn)行組合

D.歷史模擬法中優(yōu)先選用時(shí)間間隔較長(zhǎng)的歷史數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源

9、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、下列主體中，既是銀行間債券市場(chǎng)主管部門，又是銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是(　　)。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.政策性銀行

D.金融機(jī)構(gòu)

11、在弱有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格能充分反映的信息為(　　)。

A.所有公開信息

B.歷史列中證券的價(jià)格、交易量等

C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息

D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息

12、有關(guān)基金費(fèi)用，以下表述正確的是(　　)。

A.基金運(yùn)作費(fèi)由基金承擔(dān)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

C.基金管理費(fèi)按月計(jì)提

D.基金托管費(fèi)按月計(jì)提

13、下列內(nèi)容中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是(　　)。

Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理

Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機(jī)構(gòu)(　　)。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實(shí)行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

15、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人通常無需對(duì)基金出資

17、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括(　　)。

Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是 20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為 20%，則凈資產(chǎn)收益率是(　　)。

A.20%

B.15%

C.25%

D.30%

19、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循(　　)原則。

Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間，如 6 個(gè)月以上

Ⅱ.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”

Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄

Ⅳ.如基金存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近 5 年完整的業(yè)績(jī)記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有(　　)特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強(qiáng)制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

21、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

22、下列關(guān)于LOF上市交易的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.LOF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似

B.投資者T日在交易市場(chǎng)賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.基金上市首曰的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日開始執(zhí)行

23、要求基金公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解公司各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的(　　)。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.專業(yè)性原則

24、資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是(　　)。

A.金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門認(rèn)可的資產(chǎn)

B.實(shí)物資產(chǎn)

C.金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

25、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)。

Ⅰ.規(guī)范性原則

Ⅱ.及時(shí)性原則

Ⅲ. 易解性原則

Ⅳ.易得性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26、關(guān)于開放式基金申購(gòu)和贖回，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.開放式基金的申購(gòu)和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.放式基金的申購(gòu)是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

C.在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購(gòu)申請(qǐng)

D.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的行為

27、根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型，不包括(　　)。

A.穩(wěn)健型基金

B.平衡型基金

C.增長(zhǎng)型基金

D.收入型基金

28、基金的募集一般要經(jīng)過(　　)等四個(gè)步驟。

A.注冊(cè)、申請(qǐng)、發(fā)售、基金合同生效

B.注冊(cè)、申請(qǐng)、基金合同生效、發(fā)售

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、發(fā)售、注冊(cè)、基金合同生效

29、私募基金的投資范圍可包括(　　)。

I .公司股票

Ⅱ. 債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

30、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價(jià)格策略的 是(　　)。

A.派發(fā)宣傳材料

B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)

C.推出后端收費(fèi)模式

D.投放平面廣告

31、下列選項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是(　　)

A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B.風(fēng)險(xiǎn)回避

C.風(fēng)險(xiǎn)接受

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

32、基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括(　　)

A.建立組織機(jī)制

B.實(shí)時(shí)操作程序與控制措施

C.選擇辦公地址

D.運(yùn)用管理辦法

33、以下屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

Ⅱ.基金估值及相關(guān)信息披露

Ⅲ.對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

Ⅳ.基金資金清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

Ⅰ.招募說明書每3個(gè)月更新一次

Ⅱ.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容

Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容

Ⅳ.招募說明書由基金托管人編制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

35、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運(yùn)作行為規(guī)范相關(guān)的制度為(　　)。

Ⅰ.《公平交易管理辦法》

Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

Ⅲ.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》

Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

36、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報(bào)送的信息，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)?！?/p>

A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

B.不需要提交招募說明書

C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

37、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為(　　)。

Ⅰ.交易員擇機(jī)執(zhí)行指令

Ⅱ.相關(guān)人員審核指令

Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

38、某公司于 1998 年成立，若該公司想公告符合 GIPS 標(biāo)準(zhǔn)，需至少匯報(bào)(　　)年以上滿足 GIPS 的歷史業(yè)績(jī)。

A.3

B.10

C.5

D.8

39、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過 200 人

Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過 50 人

Ⅲ.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過 200 人

Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過 50 人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ