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《證券投資基金基礎知識》精選習題(7月30日)
1、目前我國股權投資基金的募集()。
A. 只能公募
B. 根據具體投資對象確定
C. 只能私募
D. 可以私募，也可以公募
2、關于股權投資基金的投資后管理，表述正確的是()
A. 在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段
B. 良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風險
C. 投資后管理的優劣幾乎不會影響投資的保值增值
D. 投資后管理對投資項目的發展與推出方案的實現不產生影響
投資后的項目跟蹤與監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全并促進投資收益。投資機構往往通過持續的投資后管理來識別并防范各類風險，防止風險的惡性化與擴大化，保障股權投資的資金安全，并為遠期的退出創造有利條件。
投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業自身價值，增加投資的收益。實際上，相對于為被投資企業提供發展所需的資金，投資機構所提供的一系列增值服務同樣重要，甚至更為重要。
另外，投資機構往往對被投資企業要面臨的后續融資、兼并收購、企業上市與上市后資本市場運作等問題更有經驗和能力，能有效地幫助被投資企業利用好資本市場。
3、關于可以從事股權投資基金自行募集活動的機構，以下描述正確的是()
A. 經國務院證券監督管理機構注冊的基金管理人
B. 經中國銀保監會批準從事理財業務的機構
C. 在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的機構
D. 在中國證券投資基金業協會辦理股權投資基金管理人登記的機構
4、關于合伙型基金的架構及特點描述錯誤的是()。
A. 普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業的基金管理機構擔任基金管理人
B. 至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成
C. 基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策
D. 普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任
合伙型基金主要有以下特點：
第一，合伙型基金本質上是一種合伙關系。合伙型基金常以有限合伙形式設立，有限合伙人與普通合伙人承擔的責任不同，這也就決定了它們對有限合伙企業的權利也不相同。有限合伙人承擔有限責任，因此僅需按照有限合伙協議的約定按期、足額繳納認繳出資;普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，受普通合伙人委托的基金管理人或自任基金管理人的普通合伙人負責基金投資等重大事項的管理與決策，對有限合伙企業的責任是執行合伙事務。
第二，有利于避免雙重納稅。有限合伙企業并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在，必須依附于各合伙人的契約關系，按照我國稅法，有限合伙企業不是企業所得稅的納稅主體，而是由合伙人承擔納稅義務，有利于避免雙重征稅問題。
5、基金管理人的業務中以下()可以進行外包。
Ⅰ.估值核算
Ⅱ.銷售支付
Ⅲ.份額登記
Ⅳ.合規風控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
