2019年10月25日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式落地。

基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)按照“試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推開(kāi)”的步驟實(shí)施，監(jiān)管部門將根據(jù)市場(chǎng)情況和試點(diǎn)效果，審慎穩(wěn)妥擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，有序推開(kāi)。機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門備案。

具備下列條件的機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以從事基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

1、具有資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)資格;

2、有一定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和客戶基礎(chǔ)。證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請(qǐng)的，應(yīng)具有較強(qiáng)的合規(guī)風(fēng)控及投資者服務(wù)能力;基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的，非貨幣基金保有量不低于100億元;

3、合規(guī)記錄良好;

4、具有高質(zhì)量的基金產(chǎn)品研究團(tuán)隊(duì)，與業(yè)務(wù)開(kāi)展相匹配的投資顧問(wèn)人員，以及與其擬從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息技術(shù)能力;

5、業(yè)務(wù)方案完備，業(yè)務(wù)制度健全，能夠確保客戶利益優(yōu)先原則，有效防范利益沖突和防控各類風(fēng)險(xiǎn);

6、支持業(yè)務(wù)開(kāi)展的其他必要條件。

符合前款第1至3項(xiàng)條件且客戶數(shù)量達(dá)到1億人的機(jī)構(gòu)，可設(shè)立子公司開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，該子公司應(yīng)當(dāng)符合第3至6項(xiàng)的條件。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)將組織專家評(píng)審委員會(huì),對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)方案及準(zhǔn)備情況，進(jìn)行審議，確定具備試點(diǎn)條件的機(jī)構(gòu)。

已獲得批準(zhǔn)的基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)

根據(jù)公開(kāi)報(bào)道，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)可以在證券行業(yè)、銀行業(yè)內(nèi)、基金業(yè)內(nèi)展開(kāi)。已通過(guò)備案，可試點(diǎn)機(jī)構(gòu)包括：

1、券商：銀河證券、中金公司、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、申萬(wàn)宏源證券、華泰證券、國(guó)聯(lián)證券等7家券商獲批

2、銀行：招商銀行、平安銀行。

3、第三方基金代銷機(jī)構(gòu)：騰安基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司等3家第三方基金代銷機(jī)構(gòu)

4、基金公司：易方達(dá)、南方、嘉實(shí)、華夏、中歐等5家基金公司已經(jīng)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)并完成備案，將正式開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。