基金從業單科考試時間為120分鐘,考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。基金從業資格考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。目前基金從業資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
基金從業資格考試設有科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》以及科目三《私募股權投資基金基礎知識》三門科目。考生可以選擇報考科目一和科目二考試,或報考科目一和科目三考試。
基金從業資格考試題型題量
基金從業資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行。單科考試時間為120分鐘,考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。具體如下:
考試科目 | 題型題量 | 試題分值 | 考試時長 |
科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》 | 共100道 | 每題1分 | 120分 |
科目二《證券投資基金基礎知識》 | 共100道 | 每題1分 | 120分 |
科目三《私募股權投資基金基礎知識》 | 共100道 | 每題1分 | 120分 |
基金從業考試科目介紹
科一《基金法律法規、職業道德與業務規范》
基金法律法規是基金從業考試的必考科目,共考察十三個章節的內容,涉及大量法律法規以及數字時間比例的內容,需要理解結合記憶,難度不大。考題形式多樣比如普通單選,組合單選,材料單選等等,但只要認真審題,平時將知識點掌握牢固,通過考試還是不難的。
章名稱 | 節(備考指數) |
第一章 金融市場、資產管理與投資基金 | 第一節居民理財與金融市場(★) 第二節金融資產與資產管理行業(★) 第三節中國資產管理行業的狀況(★) 第四節投資基金簡介(★★) |
第二章 證券投資基金概述 | 第一節證券投資基金的概念和特點(★★★) 第二節證券投資基金的運作與參與主體(★★★) 第三節證券投資基金的法律形式和運作方式(★★★) 第四節證券投資基金的起源與發展(★) 第五節中國證券投資基金業的發展歷程(★) 第六節基金業在金融體系中的地位與作用(★) |
第三章 基金的類型 | 第一節證券投資基金分類概述(★) 第二節股票基金(★★★) 第三節債券基金(★★★) 第四節貨幣市場基金(★★★) 第五節混合基金(★★) 第六節避險策略基金(★★) 第七節交易型開放式指數基金ETF(★★★) 第八節QDII基金(★★) 第九節分級基金(★★) 第十節基金中基金(★★) |
第四章 證券投資基金的監管 | 第一節基金監管概述(★) 第二節基金監管機構和行業自律組織(★★★) 第三節對基金機構的監管(★★★) 第四節對公開募集基金活動的監管(★★★) |
第五章 基金職業道德 | 第一節道德與職業道德(★) 第二節基金職業道德規范(★) 第三節基金職業道德教育與修養(★) |
第十六章 基金的募集、交易與登記 | 第一節基金的募集與認購(★★) 第二節基金的交易、申購和贖回(★★★) 第三節開放式基金份額的登記(★★) |
第二十章 基金的信息披露 | 第一節基金信息披露概述(★★) 第二節基金主要當事人的信息披露義務(★★) 第三節基金募集信息披露(★★) 第四節基金運作信息披露(★★) 第五節特殊基金品種的信息披露(★) |
第二十一章 基金客戶和銷售機構 | 第一節基金客戶(★) 第二節基金銷售機構(★★) 第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略(★★) |
第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理 | 第一節基金銷售機構人員行為規范(★) 第二節基金宣傳推介材料規范(★★) 第三節基金銷售費用規范(★★) 第四節基金銷售適用性與投資者適當性(★) 第五節基金銷售信息管理(★) 第六節私募投資(非公開募集)基金銷售行為規范(★) |
第二十三章 基金客戶服務 | 第一節客戶服務概述(★) 第二節客戶服務流程(★) 第三節投資者保護工作(★) |
第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理 | 第一節治理結構(★★) 第二節組織架構(★★) 第三節風險管理(★) |
第二十五章 基金管理人的內部控制 | 第一節內部控制的目標和原則(★★) 第二節內部控制機制(★★) 第三節內部控制制度(★★) 第四節內部控制的主要內容(★★★) |
第二十六章 基金管理人的合規管理 | 第一節合規管理概述(★) 第二節合規管理機構設置(★) 第三節合規管理的主要內容(★) 第四節合規風險(★) |
科二《證券投資基金基礎知識》
該科目覆蓋面廣,考查細致,一方面考查教材原文和教材原文的簡單變形, 另一方面考察對知識點的理解和運用,出題方式相對較靈活,考察的知識點比較全面,比如資料題會從不同的角度對知識點進行全方位的考察,近年來計算題的考試占比有上升的趨勢。
章名稱 | 節(備考指數) |
第6章 投資管理基礎 | 第一節 財務報表(★★) 第二節 財務報表分析(★★★) 第三節 貨幣的時間價值與利率(★★★) 第四節 常用描述性統計概念(★★★) |
第7章 權益投資 | 第一節 資本結構(★★) 第二節 權益類證券(★★) 第三節 股票分析方法(★★) 第四節 股票估值方法(★★★) |
第8章 固定收益投資 | 第一節 債券與債券市場(★★★) 第二節 債券價值分析(★★★) 第三節 貨幣市場工具(★★★) |
第9章 衍生工具 | 第一節 衍生工具概述(★★) 第二節 遠期合約和期貨合約(★★) 第三節 期權合約(★★) 第四節 互換合約(★★) |
第10章 另類投資 | 第一節 另類投資概述(★★) 第二節 私募股權投資(★) 第三節 不動產投資(★) 第四節 大宗商品投資(★) |
第11章 投資管理流程與投資者需求 | 第一節 投資管理流程(★★) 第二節 投資者類型和特征(★★) 第三節 投資者需求和投資政策說明書(★) 第四節 基金公司投資管理架構(★) |
第12章 投資組合管理 | 第一節 現代投資組合理論(★★★) 第二節 資本市場理論(★★★) 第三節 被動投資與主動投資(★★★) 第四節 資產配置與投資組合構建(★★) |
第13章 投資交易管理 | 第一節 證券市場的交易機制(★★) 第二節 交易執行(★★) 第三節 基金公司投資交易管理(★) |
第14章 投資風險管理 | 第一節 投資風險的類型(★★) 第二節 投資風險的測量(★) 第三節 不同類型基金的風險管理(★★) |
第15章 基金業績評價 | 第一節 基金業績評價概述(★) 第二節 絕對收益與相對收益(★★) 第三節 基金業績歸因(★★★) 第四節 基金主動管理能力、業績持續性和風格分析(★★) 第五節 基金業績評價業務體系(★) 第六節 全球投資業績標準(★) |
第17章 基金的投資交易與結算 | 第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與結算(★★) 第二節 銀行間債券市場的交易與結算(★★★) 第三節 海外證券市場投資的交易與結算(★★★) |
第18章 基金的估值、費用與會計核算 | 第一節 基金資產估值(★★) 第二節 基金費用(★★) 第三節 基金會計核算(★★) 第四節 基金財務會計報告分析(★★) |
第19章 基金的利潤分配與稅收 | 第一節 基金利潤及利潤分配(★★) 第二節 基金稅收(★★) |
第27章 基金國際化的發展概況 | 第一節 海外市場發展(★) 第二節 中國基金國際化發展(★) |
科三《私募股權投資基金基礎知識》
私募股權投資基金基礎知識考試難度不是很大,有公式和計算,更多考查理解方面的內容,要求考生具有較強的理解能力和記憶能力。考試中80%的題目都是教材原文或是原文的變形,偏題、難題、怪題僅占很小的比重,純計算類題目占據較小比重,只需會套用公式即可。但是試題綜合性和靈活性越來越強,需要大家對知識點把握非常到位。
章名稱 | 節(備考指數) |
第1章 股權投資基金概述 | 第一節 股權投資基金概念與特點(★) 第二節 股權投資基金發展歷史(★) 第三節 股權投資基金基本運作模式(★★★) 第四節 股權投資基金在經濟發展中的作用(★) |
第2章 股權投資基金參與主體 | 第一節 股權投資基金當事人(★★★) 第二節 股權投資基金市場服務機構(★★) 第三節 股權投資基金監管機構和自律組織(★★) |
第3章 股權投資基金分類 | 第一節 創業投資基金與并購基金(★) 第二節 公司型基金合伙型基金與信托(契約)型基金(★★★) 第三節 人民幣基金與外幣基金(★) 第四節 股權投資母基金(★★) |
第4章 股權投資基金的募集與設立 | 第一節 募集與設立概述(★★) 第二節 募集對象(★★★) 第三節 募集方式和流程(★★★) 第四節 組織形式選擇(★★★) 第五節 股權投資基金的設立(★★★) |
第5章 股權投資基金的投資 | 第一節 股權投資的一般流程(★★★) 第二節 投資調查與分析(★★) 第三節 投資項目估值(★★) 第四節 投資協議主要條款(★★★) |
第6章 股權投資基金的投資后管理 | 第一節 投資后管理概述(★★) 第二節 項目跟蹤與監控(★★★) 第三節 增值服務(★) |
第7章 股權投資基金的項目退出 | 第一節 項目退出概述 第二節 上市轉讓與退出(★★★) 第三節 掛牌轉讓退出(★★★) 第四節 協議轉讓退出(★★★) 第五節 清算退出(★★) |
第8章 股權投資基金的內部管理 | 第一節 投資者關系管理(★) 第二節 基金權益登記(★★) 第三節 基金的估值與核算(★★★) 第四節 基金收益分配與清算(★★★) 第五節 基金信息披露(★★★) 笫六節 基金托管(★★) 第七節 基金服務業務(★★) 第八節 基金業績評價(★★) 第九節 某金管理人內部控制(★★★) |
第9章 股權投資基金的政府管理 | 第一節 政府管理概述(★) 第二節 政府管理的主要內容(★) 第三節 政府管理的形式與手段(★★) 第四節 對創業投資基金的政策支持(★★) |
第10章 股權投資基金的行業自律 | 第一節 行業自律概述(★) 第二節 登記與備案(★★) 第三節 其他自律管理(★) |
基金從業資格考試機考模擬系統:
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目前,2024年11月9日基金統考報名時間還未公布,如果擔心錯過報名,屆時可以預約報名提醒,大家可以通過233網校免費訂閱考試提醒。各位考生可通過短信預約或微信訂閱的方式,免費獲得基金考試時間、報名、準考證、成績查詢提醒服務!233網校老師將于官方公布時間后即時發送提醒,以便大家不錯過每一個考期!
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