期貨從業人員管理辦法

　　第一章 總則

　　1.本辦法所說的機構是：

　　期貨公司

　　期貨交易所的非期貨公司的結算會員

　　期貨投資咨詢機構

　　未期貨公司提供中間介紹業務的機構

　　中國證監會規定的其他機構

　　第二章 從業者的取得和注銷

　　1.參加從業資格考試需要符合下面條件：

　　年滿18周歲

　　具有完全民事行為能力

　　具有高中以上文化程度

　　通過所在機構申請從業資格

　　2.機構為其辦理從業資格申請：

　　品行端正 良好的職業道德

　　已被機構聘用

　　3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰

　　最近3 年未因違法違規撤銷 證券，期貨從業資格

　　3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。

　　取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的 在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

　　第三章 執業規則

　　1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：

　　誠實守信 維護期貨行業聲譽

　　保守客戶商業秘密維護客戶合法權益

　　提供專業服務 充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證

　　當自己的利益和客戶利益發生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權益優先原則。

　　定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。

　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：

　　進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財產

　　3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：

　　利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益

　　代理客戶從事期貨交易

　　4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：

　　傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　代理客戶從事期貨交易

　　5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：

　　收付 存取或者劃轉期貨保證金

　　代理從事期貨交易

　　6.從業人員受到機構違法違規指令后 應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當 可以向證監會報告或者協會。

　　第四章 監督管理

　　1.協會對從業人員做出紀律 在10內報告證監會，機構在10日內報告協會

　　第五章 罰則

　　1.未取得從業資格 擅自從事期貨業務的 證監會警告 單處或者并處3萬以下罰款