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期貨從業(yè)資格證考試《法律法規(guī)》考點:風險管理制度

來源:233網(wǎng)校 2019-03-05 10:26:00

知識點:風險管理制度  

第十一條期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度:  

(一)保證金制度;  

(二)當日無負債結(jié)算制度;  

(三)漲跌停板制度;  

(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;  

(五)風險準備金制度;  

(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。  

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。  

第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu):  

(一)提高保證金;  

(二)調(diào)整漲跌停板幅度;  

(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;  

(四)暫時停止交易;  

(五)采取其他緊急措施。  

前款所稱異常情況,是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。  

異常情況消失后,期貨交易所應當及時取消緊急措施。  

測試試題:

期貨公司應當建立()等風險管理制度,統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風險控制措施。  

A.統(tǒng)一追加保證金  

B.統(tǒng)一強行平倉  

C.統(tǒng)一審批  

D.統(tǒng)一強行交易   

正確答案:AB  

《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定,期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度,統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風險控制措施。

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