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2012年3月期貨《法律法規》考前模擬試卷

來源:233網校 2012-03-08 09:42:00
  11.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾( ?。┠?,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  12.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員,應當自作出決定之日起( ?。﹤€工作日內,向中國證監會相關派出機構報告。
  A.5
  B.10
  C.20
  D.30
  13.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官和取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職的人員,應當至少( ?。﹨⒓右淮斡芍袊C監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。
  A.每兩年
  B.每年
  C.每半年
  D.每季度
  14.期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之Et起( ?。﹤€月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。
  A.1請訪問考試大網站http://www.examda.com/
  B.2
  C.3
  D.4
  15.證券公司申請介紹業務資格,應當符合全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前( ?。﹤€月的風險監管指標持續符合規定的標準。
  A.2
  B.3
  C.4
  D.6
  16.證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交申請材料中應包括:全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前( ?。﹤€月月末的風險監管報表。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  17.期貨公司除了下列( ?。┬袨?,都要受到處罰。
  A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
  B.收付、存取或者劃轉期貨保證金
  C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
  D.協助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,及時將客戶開戶資料提交期貨公司
  18.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提( ?。?
  A.凈資產減值準備
  B.資產減值準備
  C.期貨風險準備金
  D.期貨保證金
  19.期貨公司應當持續符合凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣( ?。┑臉藴省?
  A.100萬元
  B.200萬元
  C.300萬元
  D.1000萬元
  20.從事全面結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣( ?。?。
  A.4500萬元
  B.9000萬元
  C.1億元
  D.5億元

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