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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第四套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  41.期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提()。

  A.資產減值準備

  B.風險準備金

  C.保證金

  D.負債總額

  42.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減()。

  A.凈資本

  B.總資本

  C.風險準備金

  D.注冊資本

  43.從事全面結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。

  A.3000萬

  B.4500萬

  C.5000萬

  D.9000萬

  44.對于《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》規定的"不得低于"一定標準的風險監管指標,當風險監管指標達到規定標準的()時,就屬于中國證監會設置的預警標準。

  A.80%

  B.120%

  C.150%

  D.180%

  45.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況,該書面報告應當經()簽字確認。

  A.法定代表人

  B.財務負責人

  C.全體董事

  D.會計師事務所

  46.期貨從業人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業人員資格()。

  A.3個月至6個月

  B.6個月至12個月

  C.1年

  D.2年

  47.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。

  A.獨立客觀

  B.誠實守信

  C.大膽預測

  D.尊重投資者意見

  48.期貨從業人員應當如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。

  A.行業背景

  B.執業能力

  C.人脈關系

  D.經濟狀況

  49.期貨業協會的工作人員,偽造交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果并且情節特別惡劣的,()。

  A.處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金

  B.處五年以上十年以下有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金

  C.處十年以上有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金

  D.處十年以上有期徒刑,并處一萬元以上十萬元以下罰金

  50.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量,情節嚴重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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