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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第八套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-17 09:12:00

  41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶提供交易結(jié)算報告。

  A.每周交易閉市

  B.每年財務(wù)結(jié)算

  C.每次交易完成

  D.每日交易閉市

  42.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

  A.10日

  B.20日

  C.30日

  D.14日

  43.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

  A.拘留

  B.傳訊

  C.提示

  D.限制人身自由

  44.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.5%

  B.100%

  C.50%

  D.70%

  45.申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

  A.10人

  B.15人

  C.8人

  D.30人

  46.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險管理要求。

  A.不得提高

  B.不得降低

  C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

  D.由期貨公司自主決定降低或者提高

  47.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。

  A.銀監(jiān)會

  B.證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  48.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

  A.大于

  B.小于

  C.小于等于

  D.大于等于

  49.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

  A.客戶保證金安全存管制度

  B.人事管理制度

  C.財務(wù)管理制度

  D.績效管理制度

  50.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在()關(guān)系。

  A.親屬

  B.近親屬

  C.同學(xué)

  D.朋友

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