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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
21、 會員制期貨交易所的法定代表人是(  )。
A.董事長
B.總經理
C.理事長
D.監事長

22、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起(  )個工作日內,向中國證監會相關派出機構報告。
A.2   
B.3
C.5   
D.10

23、 下列選項中,不得為非結算會員辦理結算業務的是(  )。
A.特別結算會員
B.交易結算會員
C.全面結算會員
D.以上都不正確

24、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,基于期貨經紀合同的責任由(  )直接對客戶承擔。
A.期貨公司   
B.證券公司
C.居間人   
D.中國證監會

25、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的,(  ) 勾合同履行地。
A.該分支機構住所地   
B.期貨交易所住所地
C.該期貨公司總部   
D.期貨公司營業部

26、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、(  )等監管措施或者責令期貨公司限期整改,并對其整改情況進行檢查驗收。
A.記入信用記錄   
B.罰款
C.提起訴訟   
D.免職

27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處(  )的罰款。
A.3萬元以上l0萬元以下   
1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上l0萬元以下
C.5萬元以上l0萬元以下

28、 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以(  )墊付。
A.其他客戶的保證金
B.風險準備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

29、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于(  )。
A.60%   
B.80%
C.100%
D.150%

30、期貨交易所以其全部財產承擔(  )責任。
A.法律   
B.刑事
C.民事   
D.經濟

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