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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月1日)
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【單選題】證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交( )審核開戶和存檔。
A．證券公司
B．期貨交易所
C．期貨結算機構
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條規定，證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
【多選題】在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括( )。
A．銀行出具的工資流水單
B．稅務機關出具的收入納稅證明
C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件
D．房屋產權證
參考答案：AB
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十七條規定，投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十條規定，投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
【判斷題】會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由期貨交易所承擔。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金，或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
