在期貨從業(yè)資格考試中，多選題占了40分，是大家經(jīng)常丟分的地方！要想攻克多選題，大家就需要進(jìn)行大量的試題練習(xí)了。233網(wǎng)校特為大家提供幾場(chǎng)《期貨法律法規(guī)》多選題特訓(xùn)，希望大家能逐個(gè)擊破！
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1、期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。
A. 責(zé)令整改
B. 暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
C. 暫停或者限制業(yè)務(wù)
D. 調(diào)整或者取消會(huì)員資格
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
2、下列有關(guān)期貨交易所工作人員的職業(yè)操守的說(shuō)法中，正確的有( )。
A. 保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密
B. 依法辦事
C. 公正廉潔
D. 不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/span>
3、期貨公司向客戶收取的保證金，在( )情形下可以劃轉(zhuǎn)。
A. 向公司董事支付報(bào)酬
B. 為客戶支付手續(xù)費(fèi)
C. 為客戶支付稅款
D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列( )條件。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
B. 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
C. 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人
D. 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
5、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能( )。
A. 收付客戶期貨保證金
B. 劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
