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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月6日)
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1、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是( )。
A. 向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
B. 以本人或者他人名義從事期貨交易
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第14條第3項的規定，期貨從業人員向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。
2、下列關于期貨公司營業部負責人的說法.正確的是( )。
A. 營業部負責人應當通過中國證監會認可的資質測試
B. 期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在作出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告
C. 營業部負責人應當具有期貨從業人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資格。第34條的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人，不受前款規定所限。第20條的規定，營業部負責人的任職資格由期貨公司營業所在地的中國證監會派出機構依法核準。
3、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是( )。
A. 彌補期貨公司的虧損
B. 為客戶交存保證金，支付稅款
C. 補充期貨交易所結算資金不足
D. 作為其他違約客戶的破產財產，清償債務
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第28條的規定.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
