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2014年《期貨法律法規(guī)》強化訓練題(二)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網(wǎng)校提供在線??枷到y(tǒng),考生可通過在線系統(tǒng)進行???a target="_blank">估分
判斷題
121. 期貨公司應當每個月向公司全體股東提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認,并應當取得股東的簽收確認證明。( )


122. 證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(?。?


123. 法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。( )


124. 全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。( )


125. 證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。(?。?


126. 會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的,應當以書面形式委托其他理事代為出席,每位理事只能接受一位理事的委托。( )


127. 公司制期貨交易所可以設董事會秘書,董事會秘書由股東大會提名,董事會通過。(?。?


128. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。( )


129. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務,應當重新申請任職資格。(?。?


130. 中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調整。(?。?


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