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2014年《期貨法律法規》考點測試題(1)

來源:233網校 2014-03-25 21:19:00
11. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(  )。
A、執行董事
B、非執行董事
C、獨立董事
D、內部董事


12. 審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所(  )的職權。
A、股東大會
B、董事會
C、監事會
D、專門委員會

13. 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的(  )制度。
A、宣傳
B、備份
C、銷毀
D、儲存


14. 期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事(  )。
A、自營業務
B、管理業務
C、外包業務
D、中間介紹業務


15. 期貨公司應當每年向公司全體股東提交書面報告(  )次。
A、1
B、2
C、3
D、4


16. 實行(  )結算制度的期貨交易所,應當建立、健全結算擔保金制度。
A、匯兌
B、會員分級
C、委托收款
D、托收承付


17. 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的制定或修改經會員大會到會代表(  )以上表決通過后生效。
A、1/3
B、1/2
C、2/3
D、3/4


18. 為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善(  )。
A、以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B、客戶開發責任追究制度
C、客戶糾紛處理機制
D、客戶開發責任追究制度

19. 不屬于申請經理層人員的任職資格應當具備條件的是(  )。
A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
B、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、具有期貨從業人員資格


20. 申請營業部負責人的任職資格,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務(  )年以上經驗。
A、3
B、4
C、5
D、6


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