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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(三)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:42:00
81. 期貨投資者保障基金的資金來源包括(  )。
A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司會員收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)


82. 會員制期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(  )。
A、設(shè)立目的和職能
B、名稱、住所和營業(yè)場所
C、注冊資本及其構(gòu)成
D、對會員的紀(jì)律處分

83. ( )可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、財(cái)政部
C、中國證監(jiān)會
D、中國人民銀行


84. 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有(  )。
A、期貨交易所
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司
C、從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)


85. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求(  ),在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C、為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、期貨公司其他工作人員


86. 中國證監(jiān)會可以組織派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時,(  )。
A、檢查人員不得少于2人
B、應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書
C、不得泄露所知悉的商業(yè)秘密
D、不得少于4人


87. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在(  )情形的,可以要求其聘請中介服 務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見。
A、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時報(bào)告等存在虛假記載
B、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時報(bào)告等存在誤導(dǎo)性陳述
C、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時報(bào)告等存在重大遺漏
D、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定


88. 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派 出機(jī)構(gòu)提出申請,應(yīng)提交的申請材料包括(  )。
A、申請書
B、任職資格申請表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、期貨從業(yè)資格證書


89. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為(  )。
A、非結(jié)算會員資格
B、期貨交易資格
C、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格


90. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(  ),并及時公布。
A、周報(bào)表
B、月報(bào)表
C、季報(bào)表
D、年報(bào)表


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