四、綜合題（共 0 20 題，每小題 1 1 分，共 0 20 分）以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700 萬元，凈資產(chǎn)為 3000 萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為 1000 萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為 2800 萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）。
A. 凈資本
B. 凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C. 凈資本/凈資產(chǎn)
D. 負(fù)債/凈資產(chǎn)
122. 甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是 5%，甲的實(shí)際保證金水平為 4%。對(duì)此，下列表述正確的是（ ）。
A. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
B. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任
C. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉
D. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任
123. 某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為 1 億元，該證券公司擬以 7500 萬元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為 2500 萬元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是（ ）。
A. 方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額
B. 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
C. 方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)
D. 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
124. 小王是某期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。關(guān)于期貨公司對(duì)小王的強(qiáng)行平倉行為，下列說法正確的是（ ）。
A. 符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償
B. 客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限
C. 公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉
D. 公司強(qiáng)行平倉的規(guī)模須與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由公司承擔(dān)
125. 某期貨公司因操縱期貨市場(chǎng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。對(duì)此，該期貨公司下列做法正確的是（ ）。
A. 期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告
B. 期貨公司口頭通知控股股東
C. 期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告
D. 期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
126. 甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時(shí)，甲向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（ ）。
A. 要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B. 要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C. 要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
D. 要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結(jié)果（ ）。
A. 有效
B. 有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷
C. 效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效
D. 無效
128. 某期貨公司股東會(huì)通過決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，并兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說法正確的是（ ）。
A. 無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B. 應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C. 王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
D. 王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
129. 劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。對(duì)此，劉某可能受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒包括（ ）。
A. 罰款
B. 公開譴責(zé)
C. 沒收違法所得
D. 訓(xùn)誡
130. 某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口 1600 萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠 600 萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（ ）。
A. 802 萬元
B. 901 萬元
C. 990 萬元
D. 1000 萬元
131. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（ ）。
A. 罰款
B. 責(zé)令停業(yè)整頓
C. 吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D. 沒收違法所得
132. 自 2007 年 10 月 9 日至 2008 年 6 月 12 日，某期貨公司允許邵某等 9 名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易 6000 筆，累計(jì)透支金額約 2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi) 9000 元。在上述交易期間，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13 萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。對(duì)此，下列表述正確的是（ ）。
A. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題，并不違法
B. 對(duì)邵某等 9 名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過 9000 元
C. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易
D. 是否將邵某等 9 名客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定
133. 某期貨公司股東會(huì)通過決議，同意王某受讓本公司 3%的股權(quán)，并任命王某為本公司董事長(zhǎng)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是（ ）。
A. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾
B. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職
D. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不能成為期貨公司股東
134. 某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶 300 萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利 30 萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（ ）。
A. 任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪
B. 任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任
C. 任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D. 如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
135. 長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2009 年 6 月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（ ）。
A. 因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效
B. 因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)期貨公司追認(rèn)，合同有效
C. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效
D. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)市政府追認(rèn)，合同有效
136. 某期貨公司在編制期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個(gè)別客戶還出現(xiàn)了大額穿倉。對(duì)此，下列表述正確的是（ ）。
A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
B. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D. 未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
137. 某期貨公司從業(yè)人員王某因違反期貨法律法規(guī)，被所在公司給予開除處分。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（ ）報(bào)告。
A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
138. 某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。后來，期貨公司對(duì)該客戶強(qiáng)行平倉，客戶發(fā)生巨額穿倉損失。之后，該客戶未向期貨公司追補(bǔ)資金，期貨公司也未采取相關(guān)措施和進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是（ ）。
A. 對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉
B. 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C. 未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D. 未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
139. 吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)吳某民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為（ ）。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 丁某
D. 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
140. 王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是（ ）。
A. 乙期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)
B. 王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效
C. 對(duì)乙期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰
D. 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除