二、多項選擇題
1. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合上市公司向原股東配售股份條件的有（ ）。
A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C.采用代銷或者包銷方式發行 D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載
2. 根據證券法律制度的規定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發行股票的有（ ）。（2012年）
A.上市公司及其附屬公司曾違規對外提供擔保，但已消除
B.上市公司現任董事最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰
C.上市公司最近1年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除
D.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
3. 某上市公司擬向特定對象非公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合非公開發行股票條件的有（ ）。
A.發行價格擬定為定價基準日前20個交易日公司股票均價的95％
B.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了保留意見的審計報告，但所涉及事項的重大影響已經消除
D.上市公司現任董事最近24個月內受到過中國證監會的行政處罰
4. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（ ）。
A.公司股本總額由1億元減少到4000萬元
B.公司不按照規定公開其財務狀況，可能誤導投資者
C.公司最近2年連續虧損
D.公司編制虛假的財務會計報告，可能誤導投資者
5. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（ ）。
A.最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發行股份總數的92％
C.公司解散或者被宣告破產
D.上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正
6. 根據證券法律制度的規定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有（ ）。（2007年）
A.董事會秘書 B.監事會主席 C.財務負責人 D.副總經理
7. 下列股票交易行為中，違反證券法律制度規定的有（ ）。
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內轉讓自己所持甲公司股票的20％
B.乙證券公司的從業人員張某，在任職期間，買賣甲上市公司的股票，乙證券公司、從業人員張某與甲上市公司無任何關聯關系
C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6％的股份，丙證券公司在第4個月將其全部轉讓
D.為戊股份有限公司首次發行股票出具審計報告的庚會計師事務所的注冊會計師韓某，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
8. 某股份有限公司凈資產為1億元，該公司擬再次公開發行公司債券。根據證券法律制度的規定，下列規定中，導致該公司不得再次公開發行公司債券的情形有（ ）。（2012年）
A.該公司累計債券余額已達3000萬元 B.前一次公開發行的公司債券尚未募足
C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息
D.對已公開發行的公司債券的延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態
9. 根據證券法律制度的規定，有限責任公司發行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A.最近2年連續虧損 B.有重大違法行為
C.凈資產額減至人民幣5000萬元 D.不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金
10. 某封閉式基金經管理人申請，中國證監會核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規定，下列各項中，符合該基金上市條件的有（ ）。（2008年）
A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規模的85％
B.該基金份額持有人為1001人
C.該基金募集金額為人民幣3億元 D.該基金合同期限為12年
11.根據《證券投資基金法》的規定，申請上市的封閉式基金應具備的條件有（ ）。（2009年）
A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人
C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達到核準規模的80％以上
12. 根據證券法律制度的規定，上市公司發生的下列事件中，應當立即公告的有（ ）。
A.公司經理發生變動 B.公司40％的監事發生變動
C.公司財務負責人發生變動 D.人民法院依法撤銷董事會決議
13. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于重大事件的有（ ）。
A.公司董事因涉嫌職務犯罪被公安機關刑事拘留 B.公司1／3以上監事辭職
C.公司董事會的決議被依法撤銷 D.公司經理被撤換
14. 根據證券法律制度的規定，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有（ ）。（2008年）
A.公司營業用主要資產的抵押一次達到該資產的20％
B.公司經理的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
C.上市公司董事長發生變動 D.公司債務擔保的重大變更
15. 根據證券法律制度的規定，下列選項中，屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員的有（ ）。
A.發行人的董事、監事、高級管理人員
B.持有上市公司3％股份的股東的董事、監事、高級管理人員
C.上市公司的實際控制人的董事、監事、高級管理人員
D.發行人控股的公司的董事、監事、高級管理人員
16. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有（ ）。（2006年）
A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易
B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人
17. 根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有（ ）。（2011年）
A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30％
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
18. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有（ ）。（2008年）
A.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為
D.收購人為限制行為能力人
19. 根據證券法律制度的規定，在特定情形下，如無相反證據，投資者將會被視為一致行動人，下列各項中，屬于該特定情形的有（ ）。（2010年）
A.投資者之間存在股權控制關系 B.投資者之間為同學、戰友關系
C.投資者之間存在合伙關系 D.投資者之間存在聯營關系
20、下列關于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規定的有（ ）。
A.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職
B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監會、證券交易所提出報告，經批準后，予以公告
D.收購要約期限屆滿前20日內，收購人不得變更收購要約，但是出現競爭要約的除外
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