第十六條 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的， 由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批；準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

第十七條 取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

第十八條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

第四章 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理

第十九條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改 有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

第二十一條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以 虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

第二十二條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期 貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

第二十三條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

第二十四條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從 事下列活動(dòng)：

(一)代理投資人從事證券、期貨買賣；

(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益；

(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

第二十五條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。

具有自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾 。

第二十六條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)編發(fā)的供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使 用的證券、期貨信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。

第二十七條 中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))有權(quán)對(duì)證券、期貨 投資咨詢機(jī)構(gòu)和投資咨詢?nèi)藛T的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查，被檢查的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)予以配合，不得干擾和阻礙。

中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))及其工作人員在業(yè)務(wù)檢查過程中，對(duì)所涉及的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)注意保護(hù)。

第二十八條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。

第二十九條 地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。

第三十條 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、投資咨詢?nèi)藛T 或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人有違反本辦法規(guī)定的行為時(shí)，可以向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))投訴和舉報(bào)。

第三十一條 地方證管辦(證監(jiān)會(huì))對(duì)違反本辦法的行為，應(yīng)當(dāng)時(shí)行立案調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第五章 罰則

第三十二條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款。

第三十三條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；

(一)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；

(二)未按照本辦法規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的；

(三)未按照本辦法規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的；

(四)本機(jī)構(gòu)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的；

(五)干擾、阻礙地方證管辦(證監(jiān)會(huì))檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。

第三十四條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十八條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十六條規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令改正，并處以警告或者一萬元以上五萬元以下罰款。

第三十六條 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上三萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條 中國證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第六章 附則

第三十八條 本辦法自1998年4月1日起施行。