近日，證監會發布修訂后的《期貨公司分類監管規定》(以下簡稱《規定》)，自公布之日起施行。
現行《規定》為證監會2011年4月發布，分類評價成為有效的監管抓手和引導工具，對促進期貨公司合規經營和穩健發展發揮了重要作用。近年來，期貨市場改革開放取得積極進展，期貨公司業務模式和監管工作也出現了許多新情況、新特點。為適應期貨市場發展變化，進一步落實依法全面從嚴監管要求，引導期貨公司在新形勢下專注主業、合規經營、穩健發展、做優做強，提升服務能力和競爭力，證監會在充分征求行業意見的基礎上研究修訂了《規定》。
2018年10月30日，證監會就修訂《規定》向社會公開征求意見。經認真梳理研究反饋意見，綜合考慮行業現狀及監管實際，證監會進一步修改完善了《規定》。
《規定》共七章五十一條，主要修訂內容如下：一是優化加分指標，包括將服務國家戰略納入專項評價、新設服務實體經濟能力指標大類、微調部分指標的評價標準等內容。二是調整扣分指標，包括重組風險管理能力指標、調整特定情形扣分項目、細化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴重違規情形等內容。三是完善評價程序，包括適當增加自評內容、合理安排初審分工、明確監管協作要求等內容。
下一步，證監會將加強組織銜接和統籌協調，按新規做好期貨公司分類評價工作。
【第5號公告】《關于修改〈期貨公司分類監管規定〉的決定》
中國證券監督管理委員會公告
〔2019〕5號
現公布《關于修改〈期貨公司分類監管規定〉的決定》，自公布之日起施行。
中國證監會
2019年2月15日
