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2020證券從業資格考試《證券法》第十一章:證券業協會

來源:233網校 2020-03-31 09:11:00

特別提示:新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行,考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。

以下是233網校證券學霸君為大家整理的2019修訂版證券法全文內容的第十一章證券業協會,希望對大家有所幫助。

>>2020年新證券法的主要修訂內容(全文)<<

第十一章 證券業協會

第一百六十四條 證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。

證券公司應當加入證券業協會。

證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

第一百六十五條 證券業協會章程由會員大會制定,并報國務院證券監督管理機構備案。

第一百六十六條 證券業協會履行下列職責:

(一)教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規,組織開展證券行業誠信建設,督促證券行業履行社會責任;

(二)依法維護會員的合法權益,向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;

(三)督促會員開展投資者教育和保護活動,維護投資者合法權益;

(四)制定和實施證券行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員行為,對違反法律、行政法規、自律規則或者協會章程的,按照規定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施;

(五)制定證券行業業務規范,組織從業人員的業務培訓;

(六)組織會員就證券行業的發展、運作及有關內容進行研究,收集整理、發布證券相關信息,提供會員服務,組織行業交流,引導行業創新發展;

(七)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;

(八)證券業協會章程規定的其他職責。

第一百六十七條 證券業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。

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