第四節開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結
　　一、開放式基金份額的轉換
　　指投資者不需要申購、贖回就可以將其持有的一種基金份額轉換為另一種基金份額的行為。
　　二、非交易過戶
　　指不通過申購、贖回的方式，將基金權益從一個投資者賬戶內轉移到另一投資者賬戶的行為。
　　三、基金份額的轉托管
　　基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
　　四、基金份額的凍結
　　第五節交易型開放式指數基金(ETF)的募集與交易來源：考試大的美女編輯們
　　一、ETF份額的發售
　　(一)認購方式
　　按認購渠道的不同，分為網上認購和網下認購。
　　按支付對價的種類不同，ETF份額的認購又可分為現金認購和證券認購。采集者退散
　　(二)認購費用(傭金)及認購份額的計算
　　認購時按1元/份計價。
　　認購費用=認購份額*認購費率
　　認購金額=認購份額*(1+認購費率)
　　(例題請同學們自己學習，P61)
　　二、ETF份額折算與變更登記
　　(一)ETF份額的折算時間
　　基金合同生效后，ETF應在不超過3個月的時間內建倉。考試大－全國最大教育類網站(www．Examda。com)
　　建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標的指數的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。
　　(二)ETF份額折算的原則
　　基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額發生調整，但比例不發生變化。基金份額折算對基金持有人的收益無實質影響。
　　(三)ETF基金份額折算的方法。
　　折算比例=(計算當日的基金資產凈值/基金總份額)/(標的指數的收盤值/1000) www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
　　以四舍五入的方法保留小數點后8位。
　　三、ETF份額的交易
　　請同學們自己看書，需要注意1點，就是基金申報價格最小變動單位為0.001元，其余的交易規則與股票類似。
　　四、ETF份額的申購與贖回
　　(一)申購與贖回場所
　　在代辦券商處。
　　(二)申購和贖回的時間
　　(一)申購、贖回的開始時間
　　在折算日之后可以開始辦理申購。
　　基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。
　　(二)開放日及開放時間
　　(三)申購和贖回的數額限制
　　目前，我國ETF最小申購、贖回的單位為100萬份。來源：考試大的美女編輯們
　　(四)申購和贖回的原則
　　1、采取份額申購、份額贖回的方式。
　　2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。
　　3、申請提交后不得撤消。
　　(五)申購和贖回的程序
　　1、申購、贖回申請的提出
　　在開放日提出申請。
　　2、申購、贖回申請的確認與通知。
　　在申請受理當日基金確認。
　　3、申購、贖回的清算交收與登記
　　在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。來源：www.examda.com
　　(六)申購、贖回的對價、費用及價格
　　申購對價是指投資者購買基金份額應交付的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價。
　　贖回對價是指基金管理人應交付給投資者的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價
　　費用：可以按0.5%的標準收取。
　　T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。
　　(七)申購、贖回清單
　　1、申購、贖回清單的內容
　　2、組合證券相關內容
　　3、現金替代相關內容
　　現金替代分為三種類型：
　　(1)禁止現金替代：不允許使用現金。
　　(2)可以現金替代：允許全部或部分替代， www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
　　(3)必須現金替代。
　　4、預估現金部分相關內容(請同學們自己學習)
　　5、現金差額相關內容(請同學們自己學習)
　　(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現)
　　1、不可以抗力
　　2、交易所臨時停市。
　　3、代理券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回。