證券從業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)常見(jiàn)疑問(wèn)

哪些人需要完成證券后續(xù)培訓(xùn)?

已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的自注冊(cè)第二年起，每年度應(yīng)完成不少于15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)與專(zhuān)業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)。

怎么才算有從業(yè)資格?還沒(méi)有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)從業(yè)資格的要不要做后續(xù)培訓(xùn)?

這里的注冊(cè)是指考試通過(guò)之后正式在入職一家機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊(cè)證券從業(yè)資格。

不需要。還沒(méi)有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)的，也就是還沒(méi)有從業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)足課時(shí)后注冊(cè)。

2019年注冊(cè)的，當(dāng)年要不要完成15個(gè)學(xué)時(shí)?

不需要。證券業(yè)協(xié)會(huì)的通知里已說(shuō)明：從業(yè)人員應(yīng)自注冊(cè)第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2019年注冊(cè)的，當(dāng)年不需要做后續(xù)培訓(xùn)，之后的一年開(kāi)始完成每年15個(gè)學(xué)時(shí)就可以了。

沒(méi)有按時(shí)完成后續(xù)培訓(xùn)會(huì)有什么后果?

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會(huì)將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會(huì)組織的不少于6學(xué)時(shí)的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時(shí)認(rèn)定，并將加大對(duì)該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報(bào)送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

后續(xù)培訓(xùn)是不是就是年檢?可以第二年一起補(bǔ)完30個(gè)學(xué)時(shí)嗎?

2018年9月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢的公告》稱(chēng)，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。

后續(xù)培訓(xùn)是一年15個(gè)學(xué)時(shí)。已在系統(tǒng)中注冊(cè)的人員，均可查詢(xún)后續(xù)培訓(xùn)情況 綜合查詢(xún)——〉培訓(xùn)查詢(xún)——〉學(xué)員培訓(xùn)情況查詢(xún)。系統(tǒng)中查詢(xún)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲。

后續(xù)培訓(xùn)怎么補(bǔ)?有哪些方式?

(1)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班;

(2)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，系統(tǒng)網(wǎng)址為http://training.sac.net.cn/cms/

(3)參加各會(huì)員單位、其他專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)等)。

以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)由協(xié)會(huì)導(dǎo)入從業(yè)人員管理平臺(tái)，查詢(xún)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，會(huì)員單位需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過(guò)附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明材料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會(huì)審核通過(guò)后，可計(jì)入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過(guò)3個(gè)學(xué)時(shí))。

從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì)組織的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)以外，參與協(xié)會(huì)組織的面授或遠(yuǎn)程培訓(xùn)授課、參與證券從業(yè)資格考試命題審卷的，當(dāng)年度可豁免不超過(guò)5學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

后續(xù)培訓(xùn)收費(fèi)嗎?怎么收取?

①中證協(xié)2018年7月20日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公告》稱(chēng)，為落實(shí)國(guó)務(wù)院全面深化“放管服”改革要求，減輕會(huì)員單位負(fù)擔(dān)，協(xié)會(huì)決定調(diào)整遠(yuǎn)程培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。自2018年8月1日起，協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)收費(fèi)課程統(tǒng)一調(diào)整為15元/學(xué)時(shí)。

②如果是各會(huì)員單位、其他專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)、協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班，具體看培訓(xùn)通知上的要求，一般是收費(fèi)的。查看該欄目的通知詳情：http://www.sac.net.cn/pxzx/pxtz/

線下面授培訓(xùn)將記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫(kù),請(qǐng)學(xué)員參訓(xùn)兩周后及時(shí)查詢(xún)學(xué)時(shí)錄入信息。

年檢在哪里查詢(xún)?系統(tǒng)里查詢(xún)不到人員信息是怎么回事?

2018年9月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢的公告》稱(chēng)，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢。

但是取消年檢≠取消后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該培訓(xùn)的還是要培訓(xùn)，交由機(jī)構(gòu)自行組織，協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。

系統(tǒng)里沒(méi)有信息有兩種可能，第一種是，沒(méi)有錄入相關(guān)人員的信息，第二是，本年度沒(méi)有需要參加年檢的人員，第三就可能是系統(tǒng)延遲。

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