基本信息
出版社: 中國財政經濟出版社; 第1版 (2011年6月1日)
叢書名: SAC證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2011)
平裝: 323頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787509529577
條形碼: 9787509529577
尺寸: 22.8 x 16.4 x 1.4 cm
重量: 522 g
品牌: 中國財政經濟出版社
ASIN: B005C2YX5O
2010vs2011版《證券交易》新舊教材對比情況
內容簡介
《證券交易》內容簡介：隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著,不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平,提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質,顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定,從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍,提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平,規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。
目錄
第一章 證券交易概述………………………………………(1)
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制……(1)
第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元………(14)
第二章 證券交易程序………………………………………(22)
第一節(jié) 證券交易程序概述………………………………(22)
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管……………………………(25)
第三節(jié) 委托買賣……………………………………………(30)
第四節(jié) 競價與成交…………………………………………(40)
第五節(jié) 交易結算……………………………………………(55)
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管………………………(59)
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項………………………(59)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理…………(74)
第四章 證券經紀業(yè)務…………………………………(83)
第一節(jié) 證券經紀業(yè)務概述……………………………(83)
第二節(jié) 證券經紀業(yè)務的營運管理………………………(93)
第三節(jié) 證券經紀業(yè)務的營銷管理……………………(128)
第四節(jié) 證券經紀業(yè)務的風險及其防范…………………(145)
第五節(jié) 證券經紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任………………(148)
第五章 經紀業(yè)務相關實務……………………………(159)
第一節(jié) 股票網上發(fā)行………………………………………(159)
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網絡投票………(164)
第三節(jié) 基金、權證和可轉換債券的相關操作………(173)
第四節(jié) 代辦股份轉讓………………………………………(187)
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹……………………………(195)
第六章 證券自營業(yè)務…………………………………(198)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義與特點……………………(198)
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理……………………(201)
第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為………………………(-206)
第四節(jié) 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任………………(209)
第七章資產管理業(yè)務…………………………………(214)
第一節(jié) 資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格……(214)
第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求………………………(217)
第三節(jié) 定向資產管理業(yè)務………………………(221)
第四節(jié) 集合資產管理業(yè)務………………………………(229)
第五節(jié) 資產管理業(yè)務的禁止行為與風險控制………(24i)
第六節(jié) 資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任………………(244)
第八章 融資融券業(yè)務………………………………………(250)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理………………………………(250)
第二節(jié) 融資融券業(yè)務的管理……………………………(253)
第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制…………………(273)
第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任………………(278)
第九章 債券回購交易…………………………………(282)
第一節(jié) 債券質押式回購交易……………………………(282)
第二節(jié) 債券買斷式回購交易……………………………(288)
第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收……………………(293)
第十章 證券登記與交易結算…………………………(303)
第一節(jié) 證券登記……………………………………………(303)
第二節(jié) 證券交易清算與交收……………………………(308)
第三節(jié) 結算賬戶的管理……………………………………(312)
第四節(jié) 證券交易的結算流程……………………………(314)
第五節(jié) 結算風險及防范……………………………………(318)
后記…………………………………………………(323)
