2023年證券專項《保薦代表人》第四章考試內容如下：

第四章 債權融資

第一節 政府債券

了解國債的發行方式;熟悉地方政府債券的發行條件。

第二節 金融債券

掌握證券公司債、證券公司次級債、證券公司短期融資券的發行條件、程序及信息披露要求。

熟悉商業銀行、保險公司等金融機構發行金融債券、資本補充債券的一般性規定。

【超全資料包】【證券真題免費下載】【題庫會員免費領】【組隊打卡】

第三節 公司債券

一、公司債券

掌握公司債券發行方式、發行場所、發行條件及條款設計要求;掌握公開發行公司債券的申報、審核與注冊的程序及發行申請文件內容;掌握非公開發行公司債券的發行備案程序;熟悉公司債券上市條件、上市申請和審核程序、掛牌轉讓條件、掛牌轉讓申請和掛牌條件確認程序;掌握公司債券存續期內的信息披露及持續性義務、信用風險管理;掌握公司債券持有人權益保護的相關規定;熟悉證券交易場所對公司債券發行、上市、交易及分類監管的相關規定;熟悉證券交易場所關于投資者適當性管理的規定。

二、可轉換公司債券

掌握可轉換公司債券的發行條件、要求及程序;掌握可轉換公司債券的股份轉換、債券償還、轉股價格調整、轉股價格修正、贖回及回售等概念;掌握可轉換公司債券發行條款的設計要求。

掌握可轉換公司債券的發行注冊程序、申請文件要求、發行方式和上市的一般規定;掌握證券交易場所對可轉換公司債券上市的規定;掌握發行可轉換公司債券申報前的信息披露要求、募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求;熟悉發行可轉換公司債券持續性信息披露的相關要求。

三、可交換公司債券

掌握可交換公司債券的發行場所、發行方式、發行條件和要求;掌握可交換公司債券中預備用于交換的上市公司股票應具備的條件;掌握可交換公司債券的主要條款;熟悉上市公司國有股東發行可交換公司債券的其他要求。

第四節 企業債券

掌握企業債券的發行條件、程序及信息披露要求;掌握企業債券發行的申報與注冊要求;掌握企業債券發行申請文件內容;熟悉企業債券持有人權益保護的相關規定。

第五節 非金融企業債務融資工具

熟悉非金融企業債務融資工具的發行人分類管理、發行機制、發行條件、發行規模、資金使用、詢價機制、信用評級、信息披露、受托管理、風險處置和監督管理等一般性規定。

第六節 資產證券化

掌握資產證券化發行方式、發行場所和交易結構設計;掌握資產證券化發行備案的相關規定;了解資產證券化各方參與者的條件、職責等相關內容;掌握資產證券化產品盡職調查和信息披露的相關要求;熟悉資產證券化產品存續期內的信息披露、信用風險管理的相關規定;熟悉我國公開募集基礎設施證券投資基金的相關規定。

第七節 信用評級

熟悉信用評級的概念、要素、指標、標準等一般性規定;了解信用評級流程、信用評級方法、信用評級結果發布的相關規定;了解債券存續期內信用評級信息披露原則和安排的相關規定。

考試大綱下載：保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2022)

2023版證券從業《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》、《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》干貨筆記均已上線，本資料由233網校助教團隊精心整理，提煉了各章節重要考點，每章后面附有歷年考題，考生可在學習完本章知識點后進行真題練習，加強鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點、自己無法總結，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

零基礎考生建議報名233網校證券課程班，跟著老師的節奏逐步提升！立即加購>>