233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫更新：2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考通關試卷(5) ，共100題，均為選擇題。

　　第1題：關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是（　　）。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　答案：D

　　第2題：下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有（　?。?。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　答案：D

　　第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（　　）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權不包括（　?。?。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　答案：D

　　第5題：根據(jù)（　?。?，證券公司可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D.《證券公司設立子公司試行規(guī)定》

　　答案：C

　　第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括（　?。?/p>

　　A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　答案：D

　　第7題：其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（　　）萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8題：（　?。┦侵缸C券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　答案：A

　　第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是（　?。?。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.非法獲得內幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　答案：C

　　第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（　?。?。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　答案：B

　　1-100題完整版試題及答案解析>>2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考通關試卷(5)