證券從業考試《金融市場基礎知識》真題訓練營：第二章第五節
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選擇題：
1、證券市場監管的( )比較直接，運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]
A．法律手段
B．行政手段
C．經濟手段
D．司法手段
參考答案：B
參考解析：證券市場監管的行政手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。
2、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于( )。[2013年12月真題]
A．自律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．法律手段
參考答案：B
參考解析：
證券市場監管的手段有三種，分別是經濟手段、行政手段和法律手段，其中經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。
3、目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，( )管理。[2013年12月真題]
A．以每個客戶的名義單獨立戶
B．采取銀證轉賬的方式
C．投資金額大小分類設置賬戶
D．實名制
參考答案：A
參考解析： 根據我國《證券法》第一百三十九條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
組合型選擇題：
1、國務院證券監督管理機構由( )組成。[2016年5月真題]
Ⅰ．中國證券監督管理委員會
Ⅱ．中國證券監督管理委員會的派出機構
Ⅲ．地方政府金融辦
Ⅳ．國務院國有資產管理委員會
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：國務院證券監督管理機構是我國證券市場監管機構，它依法對證券市場實行監督
管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督
管理委員會及其派出機構組成。
2、基金信息披露應滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]
Ⅰ．真實性
Ⅱ．規范性
Ⅲ．靈活性
Ⅳ．完整性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則；②在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。
3、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有( )。[2014年3月真題]
Ⅰ．上市公司
Ⅱ．從事證券服務業務的資產評估機構
Ⅲ．證券發行人
Ⅳ．從事證券服務業務的資信評估機構
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 中國證監會在履行其職責時，有權對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。
