59．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控（　　）。
A． 資本充足率
B． 資產(chǎn)負(fù)債率
C． 資金周轉(zhuǎn)率
D． 資產(chǎn)速動比率
E． 存貨周轉(zhuǎn)率

60．交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有（　　） 。
A． 嚴(yán)格操作規(guī)程
B． 提高員工素質(zhì)
C． 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D． 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E． 提高差錯或糾紛的處理效率

三．判斷題
1．證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求。
2．上市公司進(jìn)行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3．證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4．在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5．有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。
7．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶。
8．同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進(jìn)場申報競價成交。
9．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
10．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。
11．在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12． 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
13．在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
14．在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
15．證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務(wù)。
16． 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)查詢。
17．在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。
18．投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。
19．我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。
20．超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報，但不可能成交。
21．買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進(jìn)價格成交。
22．證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
23．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
24．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。
25．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
26．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。
27．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
28．如果發(fā)行人遭受價值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。
29．證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。
30．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31．在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
32．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金。
34．從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，是先交割、交收，后清算。
35．在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價款也按券種分別計算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。
36．證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
37．按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。
38．銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。
39．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。
40．股權(quán)（債券）過戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。
41．根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。
42．在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。
43．以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S），這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
44．上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。
45．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。