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2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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171、客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的的證券范圍以外的證券,但可以用于從事交易所債券回購交易。 (  )

172、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。 (  )

173、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所特別會(huì)員。
(  )

174、對(duì)于不記名證券而言,完成了清算和交收,還要完成登記過戶,證券交易過程才告結(jié)束。 (  )

175、在滬、深證券交易所,客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。 (  )

176、上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支,如在T+2下午17:00之前未能彌補(bǔ),則每天按透支金額的0.4%處以罰款。 (  )

177、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 (  )
178、信托成立日為信托生效日。 (  )

179、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 (  )

180、證券公司向客戶融資的只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金,向客戶融券的,只能使用融券專用賬戶內(nèi)的證券。 (  )

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