51下列有關資金劃出上海A股結算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是（　　）。
　　A 結算參與人向銀行發送劃款指令
　　B 中國結算上海分公司貸記結算單位交收賬戶，向開戶銀行發送劃款指令
　　C 資金劃撥銀行分行根據中國結算上海分公司劃款指令通過系統內本、異地資金匯劃系統劃款
　　D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結算上海分公司發送入賬通知
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
　　52關于回轉交易，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易
　　B 回轉交易是指當日買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易
　　C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易
　　D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易
　　※專家點評:
　　頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權證、B股都可以進行回轉交易。
　　53購買者有賣出的權利，這種期權被稱作（　　）。
　　A 利率期權 
　　B 看漲期權 
　　C 蝶式期權 
　　D 賣出期權
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
　　54證券公司應當在每一月份結束后（　　）內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
　　A 5日 
　　B 7日 
　　C 3日 
　　D 10日
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
　　55國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（　　）計算的。
　　A 同業拆借利率按天 
　　B 銀行利率按天 
　　C 市場利率按天
　　D 票面利率按天
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
　　參考答案：D 應計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計利息天數
　　56開放式基金在上海證券交易所場內系統申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格攔不能空白，故約定始終都填寫為（　　）。
　　A 1.11元 
　　B 100元 
　　C 0元 
　　D 1元
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D 請訪問考試大網站//www.examda.com/
　　57證券是用來證明證券（　　）有權取得相應權益的憑證。
　　A 證券發行人 
　　B 證券承銷商 
　　C 證券持有人 
　　D 證券托管人
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
　　58在我國，證券公司要取得交易席位，應向（　　）提出申請。
　　A 中國證監會 
　　B 證券登記結算機構 
　　C 證券交易所 
　　D 證券業協會
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
　　59中小企業板上市公司出現（　　）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A 近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1500萬元
　　B 近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1000萬元
　　C 近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金金額超過1800萬元
　　D 近一個會計年度的審計結果顯示公司違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
　　60根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司近年度凈資本不低于（　　）。
　　A 人民幣10億元 
　　B 人民幣8億元
　　C 人民幣5億元 
　　D 人民幣2億元
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
　　答案解釋：近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

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