三 判斷
(101)實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 實(shí)行國(guó)債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。
(102)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：167
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。
(103)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
(104)目前我國(guó)的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 目前我國(guó)的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。
(105)證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察操縱市場(chǎng)的概念。
(106)質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：295
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。
(107)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：241
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專家答案：A解析內(nèi)容 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的義務(wù)之一。
(108)在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：160
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專家答案：A解析內(nèi)容 考核新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。
(109)從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)多于證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：83
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專家答案：B解析內(nèi)容 從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)比較少。
(110)就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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專家答案：A解析內(nèi)容 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。
(111)柜臺(tái)交易是目前我國(guó)股票交易的常見(jiàn)形式。
A正確
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：10
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專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)交易是證券交易早期的常見(jiàn)形式。
(112)可轉(zhuǎn)債具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
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B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：6
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專家答案：B解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
(113)以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：163
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專家答案：B解析內(nèi)容 組織搖號(hào)抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。
(114)清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：309
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專家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
(115)目前深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001港元。
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B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：36
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專家答案：B解析內(nèi)容 目前深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
(116)我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：20
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專家答案：B解析內(nèi)容 交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，不能自由轉(zhuǎn)讓。
(117)在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式按抽簽決定。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：161
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專家答案：A解析內(nèi)容 定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者。
(118)在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：8
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專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)證券公司的設(shè)立需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(119)非上市公司證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：199
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專家答案：B解析內(nèi)容 依法公開(kāi)發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
(120)結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。
A正確
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題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：313
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專家答案：A解析內(nèi)容 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額
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