二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（　　）。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

62、 投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的（　　）。
A．身份證
B．證券賬戶
C．轉入證券營業(yè)部席位代碼
D．轉出證券營業(yè)部席位代碼

63、 下列屬于證券經(jīng)紀商的義務的是（　　）
A．認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B．忠實辦理受托業(yè)務
C．對委托人的一切委托事項負有保密義務
D．在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E．不得接受客戶的全權委托
64、 國債交易的計息原則是（　　）。
A．“起息日”當天計算利息
B．“到期日”當天計算利息
C．“起息日”當天不計算利息
D．“算頭不算尾”

65、 根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（　　）。
A．當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

66、 在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中（　　）等原則.
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)模控制

67、 證券公司自營業(yè)務風險的防范應遵循的原則為（　　）
A．內(nèi)部監(jiān)察原則
B．外部防范原則
C．重點防范原則
D．綜合防范原則
E．系統(tǒng)防范原則

68、 下列說法正確的有（　　）。
A．貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B．貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
C．貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險
D．貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

69、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責（　　）事務。
A．具體投資項目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略

70、 根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交（　　）等材料。
A．法定代表人授權委托書
B．資金交收賬戶印鑒卡
C．結算參與人資格證書
D．指定收款賬戶授權書