一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

2、 標的證券為股票的，應當符合的條件是（　?。?br />A．在交易所上市交易滿2個月3個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C．股東人數不少于1000人4000人
D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

3、 常見的內幕交易行為有（　?。?br />A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．證券公司將自營業務與代理業務混合操作

4、證券公司從事資產管理業務，必須符合的條件是（　?。?br />A．經營證券經紀業務已滿3年
B．最近6個月凈資本均在12億以上
C．已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司
D．經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范

5、 證券投資基金按照其（　?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設立后規模是否允許變動
C．發行規模不同
D．是否上市交易

6、 從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（　?。┤嗣駧拧?
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元

7、 ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區別在于（　　）.
A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B．ETF可以在交易所上市交易
C．ETF申購、贖回與一攬子股票有關
D．開放式基金可以在場外交易

8、 證券交易的特征主要表現為（　?。?br />A．流動性、安全性和收益性
B．流動性、收益性和風險性
C．流動性、安全性和風險性
D．收益性、安全性和風險性

9、 投資者一般由（　?。┐鸀檗k理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結算機構
C．證券經紀商
D．上市公司

10、 證券公司經營證券經紀業務的，其注冊資本不得低于人民幣（　?。┰?。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億