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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》判斷題精選(2)

來源:233網(wǎng)校 2015年6月24日
導(dǎo)讀:
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21、 債券質(zhì)押式回購交易是指逆回購方在將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時,雙方約定在將來某一指定日期,按約定回購利率反向交易的融資行為。(  )


22、合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例,每一合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易的A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%。(  )


23、 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的,公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日做出公告。(  )


24、 股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網(wǎng)絡(luò)投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權(quán)數(shù)不納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計算。(  )


25、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。例如,堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅持為客戶負(fù)責(zé),接受客戶的全權(quán)委托等。(  )


26、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。(  )


27、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商在接收客戶委托時,可以融資,但不得融券。(  )


28、 審單主要是審查委托單的合法性及一致性。(  )


29、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(  )


30、 證券公司或分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以5萬元以上30萬元以下的罰款。(  )


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