掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
　　掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特征和主要區別；
　　了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。
　　掌握金融期貨合約的主要類別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發現功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。考試大編輯
　　了解互換交易的主要類別和交易特征。
　　掌握金融期權的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權在標的物、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。了解金融期權按投資者的買賣行為、合約履行時間、期權標的物性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，了解期權價格的主要影響因素。
　　掌握可轉換證券的定義和特征，掌握可轉換證券的主要要素。掌握可轉換證券的理論價值、轉換價值，并能熟練運用有關公式計算可轉換證券的理論價值和轉換價值。了解可轉換證券的市場價格及轉換升貼水。考試大編輯
　　掌握權證的定義、類別和特征，了解權證與標準期權產品的異同。了解目前中國證券市場中權證類產品的基本結構。
　　掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構，了解推出中國存托憑證相關建議的含義。
　　掌握資產證券化的含義、機制以及證券化資產的主要種類。了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀與發展趨勢。
　　掌握結構化衍生產品的含義，了解中國結構化金融產品的發展趨勢。考試大編輯