5、證券交易所交易原則和證券交易所交易規則
　　(1)證券交易所交易原則
　　①價格優先原則。價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報
　　②時間優先原則。同價位申報，依照申報時序決定優先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定
　　(2)證券交易所交易規則
　　①交易時間
　　②交易單位
　　③價位
　　④報價方式
　　⑤價格決定
　　⑥漲跌幅限制
　　⑦大宗交易
　　6、中小企業版
　　2004年5月經國務院批準，中國證監會批復同意深交所在主板市場內設立中小企業版。考試大論壇
　　四項基本原則
　　遵循兩個不變和四個獨立
　　深圳證券交易所的制度安排：
　　(1)發行制度
　　(2)交易及監察制度
　　(3)公司監管制度
　　7、上市公司非流通股轉讓：協議轉讓
　　(二)其他交易市場
　　1、場外交易市場定義和特征
　　場外交易市場定義：證券交易所以外的證券交易市場的總稱
　　場外交易市場特征：分散的無形市場;組織方式采取坐市商制，不采取經紀制。這里的坐市商制不同于場內交易中的坐市商本文來源:考試大網
　　;擁有眾多交易種類，參與的經營機構眾多，通常的交易對象沒有在證券交易所上市;以議價方式進行交易-場內是競價方式;管理寬松
　　2、場外交易市場的功能：
　　(1)場外交易市場是證券發行的主要場所
　　(2)場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按規定公開發行又不能到二級是場交易的股票提供了流通場所，為投資者提供了兌現的機會
　　(3)場外交易市場是證券市場的必要補充
　　3、我國銀行間債券市場
　　(1)主要職能
　　(2)組織構架
　　(3)發展過程
　　(4)人民幣債券交易
　　4、代辦股份轉讓系統：又稱三版
　　證券公司以自有或租用的業務設施為非上市公司提供股份轉讓服務的市場。
　　第一類：為解決我國STAQ和NET系統原掛牌公司股份和退市公司的股份流通問題，2001年6月29
　　日，中國證券業協會選擇部分證券公司開展上述公司流通股份的轉讓業務。來源：考試大的美女編輯們
　　第二類：非上市股份有限公司股份報價轉讓
　　(1)轉讓對象、掛牌條件及管理。
　　(2)轉讓方式
　　(3)登記屆算
　　(4)信息批露
　　(5)報價券商資格及職責
　　(6)投資者參與股份報價轉讓的環節
　　(7)股份報價轉讓的風險
　　(8)掛牌公司定向增資試點