第七章證券中介機構
　　第一節證券公司的設立和主要業務
　　證券公司的定義：根據《公司法》規定，經過國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結構，也是證券市場的主要參與者
　　一、證券公司的設立
　　(一)設立條件：
　　1、符合法律法規、行政法規規定的公司章程
　　2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣兩億元
　　3、有符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊資本
　　4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
　　5、有完善的風險管理和內部控制制度
　　6、有合格的經營場所和業務設施
　　7、法律、行政法規規定的和國務院批準的國務院證監機構規定的其他條件
　　(二)注冊資本要求
　　1、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額人民幣5000萬
　　2、證券公司經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務、注冊資本最低限額1億人民幣來源：考試大的美女編輯們
　　3、證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項業務、注冊資本最低限額5億人民幣。
　　(三)設立以及重要事項變更審批要求
　　1、行政審批程序
　　2、重要事項變更審批要求
　　二、證券公司的主要業務
　　(一)證券經紀業務
　　(二)證券承銷與保薦業務
　　(三)證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
　　(四)證券自營業務
　　(五)證券資產管理業務
　　(六)融資融券業務
　　(七)證券公司IB業務
　　第二節證券公司的治理結構和內部控制結構
　　一、證券公司治理結構本文來源:考試大網
　　(一)股東及股東會
　　1、股東及實際控制人
　　2、股東會。
　　3、控股股東的行為規范。
　　(二)董事和董事會
　　1、董事的知情權
　　2、董事會
　　3、獨立董事
　　(三)監事和監事會
　　(四)經理層
　　二、證券公司的內部控制
　　(一)內部控制的目標
　　1、保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
　　2、方法經營風險和道德風險
　　3、保障客戶和證券公司的資產安全、完整
　　4、保證證券公司的業務紀錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時來源：考試大
　　5、提高證券公司的經營效率和效果
　　(二)完善內部控制機制的原則
　　1、健全性：事前、事中、事后相統一;覆蓋所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等環節，確保不存在空白或漏洞;
　　2、合理性：符合有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
　　3、制衡性：部門和崗位的設置權責分明、相互牽制：前臺業務運作與后臺管理支持分離
　　4、獨立性：監督檢查職能部門獨立設置
　　(三)內部控制的主要內容
　　1、經紀業務內部控制
　　2、自營業務的內部控制
　　3、投資銀行業務內部控制本文來源:考試大網
　　4、資產管理業務內部控制
　　5、研究、咨詢業務內部控制
　　6、業務創新的內部控制采集者退散
　　7、分支機構的內部控制
　　8、財務管理內部控制
　　9、會計系統內部控制
　　10、信息系統內部控制
　　11、人力資源管理內部控制
　　三、證券公司風險控制指標
　　2006.11.1——《證券公司風險監控指標管理辦法》
　　(一)凈資本及計算
　　(二)風險控制指標標準——9點，以及其中的小點，以數據為重點記憶
　　(三)監管措施——5個方面