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09年證券從業考試《證券基礎知識》精講班講義(九)

來源:233網校 2009年10月13日
  第三節證券市場的自律管理
  一、證券交易所的自律管理
  證券法102條
  (一)主要職能
  (二)證券交易所的一線監管權力
  (三)對證券交易活動的管理
  (四)對會員進行管理
  (五)對上市公司進行管理
  二、證券業協會的自律監管
  中國證券業協會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。
  證券業協會章程由會員大會制定,并報中國證監會備案。
  證券業協會著力加強行業自律、行業服務和行業基礎建設,履行“自律、服務、傳導”三大職能本文來源:考試大網
  (一)中國證券業協會的職責
  (二)自律管理職能
  (三)證券業從業人員的資格管理
  1.證券從業人員的范圍
  2.從業資格的取得和執業證書
  3.執業管理
  4.相關處罰
  (四)證券業從業人員的誠信信息管理 來源:www.examda.com
  1.誠信信息的內容
  2.誠信信息的來源以及用途
  (五)證券業從業人員的行為規范與行為準則
  1.行為規范的內容
  2.保證性行為
  3.禁止性行為:
  (1)不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動。
  (2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。考試大論壇
  (3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。
  (4)不得勸誘客戶參與證券交易。
  (5)不得接受分享利益的委托。
  (6)不得向客戶保證收益。
  (7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托。
  (8)不得限制其他客戶的業務活動。

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