第八章證券市場法律制度與監督管理
　　第一節證券市場法律、法規概述
　　證券市場法律法規
　　三個層次：1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規定2、國務院頒布的行政法規3、證監部門或相關部門的規章
　　一、法律
　　(一)《中華人民共和國證券法》
　　《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會議通過，生效時間：1999-7-1
　　開始實施。根據2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會議修訂，2006年1月1日生效、
　　1、調整范圍：涵蓋了中國境內的股票，公司債券和國務院以法認定的其它證券的發行、交易和管理，其核心是保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。《中華人民共和國證券法》12
　　章構成，包括總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構，證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則
　　2、修訂的主要內容
　　一是完善了上市公司的監管制度、提高上市公司的質量
　　二是加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險
　　三是加強對投資者特別是中小投資者權益的保護
　　四是完善證券的發行、證券交易、證券登記結算制度，規范市場秩序
　　五是完善證券監管制度，加強對證券市場的監管力度
　　六是強化證券違法行為的法律責任
　　七是還對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂。
　　(二)《中華人民共和國公司法》1993-12-29由人大五次會議通過，又于1998-12-25
　　由人大十三次會議修訂《公司法》公司法調整的對象為公司的組織和行為。
　　1、調整范圍：包括股份有限公司或者有限責任公司，其核心：保護公司、股東和債權人的合法權益
　　核心內容：規范公司的法人治理結構，明確股東會、董事會和監事會的權力與職責
　　2、主要內容：13項。
　　3、修訂的主要內容：
　　(1)修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業
　　(2)完善公司法人治理結構，健全內部監督約束機制體高公司的運作效率
　　①從總體要求公司應當建立權責規范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制
　　②健全董事會制度，突出董事會決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序
　　③強化監事會作用
　　④明確了董事、監事、高級管理人員的義務和責任
　　(3)健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
　　(4)規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任，推進資本市場的穩定健康發展
　　(5)健全公司融資制度充分發揮資本市場對國民經濟發展的推動作用
　　(6)調整公司的財務會計制度，滿足公司運營和監督管理的實際需要
　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》
　　經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施
　　1、調整范圍：證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，目的是規范證券投資基金活動,保護投資人及相關當事人的合法權益,
　　促進證券投資基金和證券市場的健康發展
　　基金法的內容
　　十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監督管理，法律責任及附則
　　2、基金法主要內容：
　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規定
　　1、欺詐發行股票、債券罪
　　2、提供虛假的財務會計報告罪
　　3、上市公司的董事、監事、高官違背對公司的忠實義務，利用職務便利，……
　　4、以欺詐手段取得……
　　5、非法發行股票和公司、企業債券罪
　　6、內幕交易、泄露內幕信息罪
　　7、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪
　　8、操縱證券市場罪
　　9、金融機構違背受托義務……
　　10、明知犯罪……